Conformité : votre meilleure alliée
Vers une conformité sans failles : les bonnes pratiques à maîtriser
📅 Date : Mardi 25 mars 2025
🕙 Heure : 10 h 00 (HE)
🎙️ Invitées spéciales : Mireille Bourque, chef, qualité des pratiques – profil conseiller à la CSF et Me Johanne Blanchard, avocate en chef à la CSF
🎓 1 UFC en conformité
Conformité : votre meilleure alliée!
Vers une conformité sans failles : les bonnes pratiques à maîtriser
📅 Date : Mardi 25 mars 2025
🕙 Heure : 10 h 00 (HE)
🎙️ Invitées spéciales : Mireille Bourque, chef, qualité des pratiques – profil conseiller à la CSF et Me Johanne Blanchard, avocate en chef à la CSF
🎓 1 UFC en conformité
Vous ne voulez pas manquer ça! Remplissez le formulaire pour vous inscrire et recevoir les rappels.
Conformité : votre meilleure alliée ?
Chaque année, les règles et exigences en matière de conformité se précisent, se modifient… et évoluent.
Comment faire pour suivre le rythme et s’assurer de ne rien manquer.
🛑 Quels sont les pièges à éviter en conformité ?
🛑 Comment bâtir ses références pour respecter les exigences en vigueur ?
🛑 Bénéficiez des services offerts par la CSF et restez connecté avec l’industrie
La conformité est un sujet où l’incertitude n’a pas sa place, car une simple erreur peut avoir des conséquences sérieuses.
Votre cabinet et courtier apportent un encadrement nécessaire pour vos bonnes pratiques. Vous avez aussi l’obligation de vous mettre à jour sur les notions réglementaires en suivant des formations touchant à vos disciplines.
C’est pourquoi, pour lancer cette 9e saison des Mardis Virtuo, j’ai frappé à la porte de Johanne Blanchard, avocate en chef de la CSF, pour qu’elle nous apporte des précisions sur certaines de vos obligations et vous donne des trucs pour éviter les zones grises qui préoccupent les conseillers.
Pour les conseillers à leur début ou les conseillers avec plusieurs années d’expérience, cette formation nous rejoint tous.
Au programme de ce webinaire incontournable :
✅ Les erreurs de conformité les plus fréquentes – et comment les éviter
✅ Les documents essentiels : lesquels sont obligatoires, lesquels sont facultatifs ?
✅ Des outils pour une conformité sans faille – Ça ressemble à quoi ?
✅ Défaire les mythes et fausses croyances sur la réglementation
✅ Des cas concrets et erreurs réelles pour mieux comprendre les enjeux
🎤 Session interactive : Johanne répondra en direct à vos questions !
Parce que l’intention ne suffit pas…
Par moment, on est bien intentionné, mais malheureusement, l’intention n’est pas suffisante.
Dans un monde qui bouge rapidement, il faut s’organiser efficacement pour bien maîtriser sa pratique et trouver des outils qui facilite le quotidien.
Voici un court extrait du code de déontologie :
«Avant de renseigner ou de faire une recommandation à son client ou à tout client éventuel, le représentant doit chercher à avoir une connaissance complète des faits.»
Durant cette séance vous aurez des détails sur la façon de s’assurer que vous avez bien une connaissance complète des faits. Ça commence où, et surtout… quel est le niveau de documentation pour être satisfait ?
C’est ce que nous allons voir ensemble.
**Cette formation est bien plus qu’une simple mise à jour : c’est une opportunité d’avoir réponse à vos questions et de repartir avec des solutions concrètes.
🛑 Ne laissez pas un simple oubli vous mettre dans une situation inconfortable. Venez chercher les réponses directement à la source.
Ce que vous allez en retirer
✅ Travailler l’esprit tranquille en ayant l’assurance de faire tout dans les règles
✅ Obtenir une réponse claire et précise de la CSF sur vos obligations
✅ Récolter des outils pratiques pour structurer votre conformité sans stress
✅ Éviter des erreurs qui pourraient vous coûter cher
✅ Bonus : Gagner 1 UFC en conformité
En bref
Webinaire - Vers une conformité sans failles : les bonnes pratiques à maîtriser
Thèmes abordés
✅ Les erreurs de conformité les plus fréquentes – et comment les éviter
✅ Les documents essentiels : lesquels sont obligatoires, lesquels sont facultatifs ?
✅ Des outils pour une conformité sans faille – Ça ressemble à quoi ?
✅ Défaire les mythes et fausses croyances sur la réglementation
✅ Des cas concrets et erreurs réelles pour mieux comprendre les enjeux
🎤 Session interactive : Johanne répondra en direct à vos questions !
Informations importantes
📅 Date : Mardi 25 mars 2025
🕙 Heure : 10 h 00 (HE)
🎓 1 UFC en conformité pour les participant.e.s présent.e.s en direct
🎙️ Invitée spéciale
🎙️ Invitée spéciale
🎙️ À l’animation
Me Johanne Blanchard
Avocate en chef — affaires corporatives à la CSF
Marc-Etienne Salvail
Fondateur Virtuose Formation
Avocate en chef à la Chambre de la sécurité financière, Johanne Blanchard agit comme personne conseil pour les enjeux stratégiques de la Chambre et participe également aux projets et développements touchant les aspects de la réglementation dans l’industrie financière.
Auparavant, Johanne exerçait comme Vice-présidente et conseillère juridique au sein de la corporation IG Gestion de patrimoine. Elle prodiguait des conseils aux unités d’affaires ainsi qu’aux représentants de l’industrie financière rattachés aux cabinets de la corporation sur divers sujets reliés à leur pratique. Johanne a aussi pratiqué plusieurs années à la Banque Nationale du Canada dans différents rôles.
Mireille Bourque est chef, qualité des pratiques – profil conseiller à la Chambre de la sécurité financière (CSF). Avec une expérience de 25 années dans l’industrie de la distribution de produits et services financiers, elle a forgé une expertise remarquable en coaching et développement des affaires. Cette maîtrise lui permet d’orienter et d’accompagner les professionnels du conseil financier.
Œuvrant au sein de l’équipe du développement professionnel et de la qualité des pratiques de la Chambre, elle contribue au développement des contenus, ainsi qu’à la conception d’outils et d’activités de formation continue.
Marc-Etienne forme des milliers de conseillers et planificateurs financiers chaque année.
Coach, conférencier, planificateur financier et père de 3 enfants. Marc-Etienne forme des milliers de conseillers et planificateurs financiers chaque année.
Il œuvre dans une industrie de chiffres où il enseigne que le plus important va bien au-delà des chiffres.
Avocate en chef à la Chambre de la sécurité financière, Johanne Blanchard agit comme personne conseil pour les enjeux stratégiques de la Chambre et participe également aux projets et développements touchant les aspects de la réglementation dans l’industrie financière.
Auparavant, Johanne exerçait comme Vice-présidente et conseillère juridique au sein de la corporation IG Gestion de patrimoine. Elle prodiguait des conseils aux unités d’affaires ainsi qu’aux représentants de l’industrie financière rattachés aux cabinets de la corporation sur divers sujets reliés à leur pratique. Johanne a aussi pratiqué plusieurs années à la Banque Nationale du Canada dans différents rôles.
Mireille Bourque est chef, qualité des pratiques – profil conseiller à la Chambre de la sécurité financière (CSF). Avec une expérience de 25 années dans l’industrie de la distribution de produits et services financiers, elle a forgé une expertise remarquable en coaching et développement des affaires. Cette maîtrise lui permet d’orienter et d’accompagner les professionnels du conseil financier.
Œuvrant au sein de l’équipe du développement professionnel et de la qualité des pratiques de la Chambre, elle contribue au développement des contenus, ainsi qu’à la conception d’outils et d’activités de formation continue.
Marc-Etienne forme des milliers de conseillers et planificateurs financiers chaque année.
Coach, conférencier, planificateur financier et père de 3 enfants. Marc-Etienne forme des milliers de conseillers et planificateurs financiers chaque année.
Il œuvre dans une industrie de chiffres où il enseigne que le plus important va bien au-delà des chiffres.